上海專(zhuān)利（申請(qǐng) / 轉(zhuǎn)讓 / 交易）申請(qǐng)流程及要求全解

一、專(zhuān)利申請(qǐng)流程及要求

（一）專(zhuān)利類(lèi)型

• 發(fā)明專(zhuān)利：是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。它要求具有較高的創(chuàng)造性，通常需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查。
• 實(shí)用新型專(zhuān)利：對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。審查周期相對(duì)較短，主要審查形式問(wèn)題和新穎性等。
• 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利：對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

（二）申請(qǐng)流程

1. 準(zhǔn)備階段

• 確定發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容：明確專(zhuān)利的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)內(nèi)容，進(jìn)行詳細(xì)的記錄和整理。對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利，要確保技術(shù)方案的完整性和創(chuàng)新性；對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利，準(zhǔn)確描述產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造等特點(diǎn)；外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利則需清晰呈現(xiàn)設(shè)計(jì)的外觀特征，包括圖案、色彩等。
• 檢索現(xiàn)有技術(shù)：通過(guò)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等途徑，檢索與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。這有助于判斷專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性，避免重復(fù)勞動(dòng)和侵權(quán)問(wèn)題。
• 確定申請(qǐng)人和發(fā)明人：申請(qǐng)人可以是個(gè)人、企業(yè)或其他組織。發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人。確保信息準(zhǔn)確，尤其是在涉及多個(gè)申請(qǐng)人或發(fā)明人時(shí)，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。

2. 撰寫(xiě)申請(qǐng)文件

• 發(fā)明專(zhuān)利：申請(qǐng)文件包括請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖（如有）、摘要和摘要附圖（如有）。
  • 請(qǐng)求書(shū)：填寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)的基本信息，如申請(qǐng)人、發(fā)明人、專(zhuān)利名稱(chēng)、申請(qǐng)類(lèi)型等。
  • 說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)描述發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明（如有）和具體實(shí)施方式。要以本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，清楚、完整地公開(kāi)技術(shù)方案。
  • 權(quán)利要求書(shū)：以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，明確要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍，是專(zhuān)利的核心部分。權(quán)利要求應(yīng)簡(jiǎn)潔明了、層次分明，包括獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。
  • 摘要：簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明的技術(shù)要點(diǎn)，便于專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索。
  
  
• 實(shí)用新型專(zhuān)利：申請(qǐng)文件與發(fā)明專(zhuān)利類(lèi)似，但內(nèi)容重點(diǎn)在于產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造等實(shí)用特征。
• 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利：申請(qǐng)文件包括請(qǐng)求書(shū)、外觀設(shè)計(jì)圖片或照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明。圖片或照片應(yīng)清晰地顯示外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品全貌和主要設(shè)計(jì)要點(diǎn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明用于對(duì)圖片或照片中無(wú)法表達(dá)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)進(jìn)行描述。

3. 提交申請(qǐng)

• 可以通過(guò)線(xiàn)上專(zhuān)利電子申請(qǐng)系統(tǒng)或者前往上海的專(zhuān)利受理窗口提交申請(qǐng)文件。提交時(shí)需繳納相應(yīng)的申請(qǐng)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)專(zhuān)利類(lèi)型不同而有所差異。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)相對(duì)較高，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)較低。

4. 審查階段

• 發(fā)明專(zhuān)利：初步審查合格后，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。實(shí)質(zhì)審查主要審查專(zhuān)利的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。審查員會(huì)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請(qǐng)人需要根據(jù)通知書(shū)的要求進(jìn)行答復(fù)和修改申請(qǐng)文件，可能需要多次溝通和修改。
• 實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利：只進(jìn)行初步審查，主要審查申請(qǐng)文件的形式是否符合要求、是否明顯缺乏新穎性等。如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。

5. 授權(quán)階段

• 經(jīng)審查合格后，專(zhuān)利局會(huì)發(fā)出授權(quán)通知書(shū)。申請(qǐng)人在繳納授權(quán)登記費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后，專(zhuān)利局將頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)，專(zhuān)利正式生效。

二、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓流程及要求

（一）轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備

1. 確定轉(zhuǎn)讓方和受讓方：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)為合法的專(zhuān)利權(quán)利人，受讓方可以是企業(yè)、個(gè)人或其他組織。雙方需明確轉(zhuǎn)讓意愿，并對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等進(jìn)行初步協(xié)商。
2. 評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值：可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)調(diào)研等方式對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估因素包括專(zhuān)利的技術(shù)水平、市場(chǎng)前景、剩余有效期等。這有助于確定合理的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
3. 準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓文件：主要包括專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同，合同內(nèi)容應(yīng)包括專(zhuān)利名稱(chēng)、專(zhuān)利號(hào)、轉(zhuǎn)讓方和受讓方信息、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、權(quán)利義務(wù)條款（如轉(zhuǎn)讓方保證專(zhuān)利的合法性和有效性，受讓方按約定支付價(jià)款等）、保密條款（如有需要）、違約責(zé)任條款等。

（二）轉(zhuǎn)讓程序

1. 簽署轉(zhuǎn)讓合同：轉(zhuǎn)讓方和受讓方在自愿、平等、合法的基礎(chǔ)上簽署專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同。合同一式多份，雙方各執(zhí)一份，并可根據(jù)需要向?qū)＠值认嚓P(guān)部門(mén)備案或提交副本。
2. 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)：向上海的專(zhuān)利局或通過(guò)專(zhuān)利電子申請(qǐng)系統(tǒng)提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)，同時(shí)提交相關(guān)證明文件，如轉(zhuǎn)讓合同副本等。專(zhuān)利局審核通過(guò)后，會(huì)對(duì)專(zhuān)利的權(quán)利人信息進(jìn)行變更登記。
3. 公告與生效：專(zhuān)利局在完成著錄項(xiàng)目變更后，會(huì)對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓信息進(jìn)行公告。自公告之日起，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓生效，受讓方成為新的專(zhuān)利權(quán)利人。

三、專(zhuān)利交易流程及要求

（一）交易形式

• 專(zhuān)利許可：分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等形式。獨(dú)占許可中，被許可方在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)享有獨(dú)占實(shí)施專(zhuān)利的權(quán)利，包括專(zhuān)利權(quán)人在內(nèi)的其他任何人都不得實(shí)施該專(zhuān)利；排他許可下，專(zhuān)利權(quán)人和被許可方都有權(quán)實(shí)施專(zhuān)利，但專(zhuān)利權(quán)人不得再許可第三方實(shí)施；普通許可則允許專(zhuān)利權(quán)人在許可被許可方實(shí)施專(zhuān)利的同時(shí)，還可以許可其他第三方實(shí)施。
• 專(zhuān)利質(zhì)押融資：企業(yè)或個(gè)人可以將其合法擁有的專(zhuān)利作為質(zhì)押物，向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款。金融機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值、市場(chǎng)前景等進(jìn)行評(píng)估，確定質(zhì)押額度。
• 專(zhuān)利拍賣(mài)：通過(guò)專(zhuān)業(yè)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，將專(zhuān)利進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)，多個(gè)競(jìng)買(mǎi)人參與競(jìng)拍，出價(jià)最高者獲得專(zhuān)利相關(guān)權(quán)利。

（二）交易流程及要求

1. 專(zhuān)利許可交易流程

• 協(xié)商與洽談：許可方和被許可方就許可的專(zhuān)利內(nèi)容、許可類(lèi)型、許可期限、許可費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商。雙方可以通過(guò)面談、函件、電子郵件等方式進(jìn)行溝通，達(dá)成初步意向。
• 簽訂許可合同：根據(jù)協(xié)商結(jié)果，簽訂專(zhuān)利許可合同。合同內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括許可范圍、許可費(fèi)支付方式和時(shí)間、技術(shù)支持條款（如有）、保密條款、違約責(zé)任等。
• 備案登記（可選）：雖然專(zhuān)利許可合同一般自簽訂之日起生效，但為了保障雙方權(quán)益，可向?qū)＠洲k理許可合同備案登記手續(xù)。備案登記后，在發(fā)生糾紛等情況下，備案信息可作為重要證據(jù)。

2. 專(zhuān)利質(zhì)押融資交易流程

• 企業(yè)或個(gè)人準(zhǔn)備材料：包括專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利評(píng)估報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（若為企業(yè)申請(qǐng)）、法定代表人身份證明、貸款申請(qǐng)書(shū)等，向金融機(jī)構(gòu)提出質(zhì)押融資申請(qǐng)。
• 金融機(jī)構(gòu)評(píng)估與審核：金融機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值、企業(yè)或個(gè)人的信用狀況、還款能力等進(jìn)行綜合評(píng)估和審核。審核過(guò)程中，可能會(huì)要求申請(qǐng)人補(bǔ)充材料或進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。
• 簽訂質(zhì)押合同和貸款合同：經(jīng)審核通過(guò)后，金融機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人簽訂專(zhuān)利質(zhì)押合同和貸款合同。質(zhì)押合同應(yīng)明確質(zhì)押專(zhuān)利的信息、質(zhì)押期限、質(zhì)押金額等內(nèi)容；貸款合同規(guī)定貸款金額、利率、還款方式和期限等。
• 辦理質(zhì)押登記手續(xù)：雙方共同向上海的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)或國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的機(jī)構(gòu)辦理專(zhuān)利質(zhì)押登記手續(xù)。登記完成后，金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款。

3. 專(zhuān)利拍賣(mài)交易流程

• 委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)：專(zhuān)利權(quán)人選擇合適的專(zhuān)業(yè)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，并與拍賣(mài)機(jī)構(gòu)簽訂委托拍賣(mài)合同。合同約定拍賣(mài)的專(zhuān)利信息、拍賣(mài)底價(jià)、拍賣(mài)方式、傭金比例等內(nèi)容。
• 拍賣(mài)公告與展示：拍賣(mài)機(jī)構(gòu)制作拍賣(mài)公告，并在相關(guān)媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等發(fā)布。同時(shí)，對(duì)拍賣(mài)的專(zhuān)利進(jìn)行展示，向潛在競(jìng)買(mǎi)人提供專(zhuān)利的詳細(xì)資料，包括專(zhuān)利證書(shū)、技術(shù)文件、評(píng)估報(bào)告等。
• 競(jìng)買(mǎi)與成交：競(jìng)買(mǎi)人在規(guī)定的拍賣(mài)時(shí)間和地點(diǎn)參與競(jìng)拍，出價(jià)最高者競(jìng)得專(zhuān)利。拍賣(mài)成交后，競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)機(jī)構(gòu)簽訂成交確認(rèn)書(shū)，并按照約定支付拍賣(mài)價(jià)款和傭金。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)將相關(guān)款項(xiàng)支付給專(zhuān)利權(quán)人，并協(xié)助辦理專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)手續(xù)。