廣東兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證申請流程及要求全解

一、兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系概述

二、申請流程

（一）自我評估與準(zhǔn)備階段

1. 企業(yè)首先要深入理解兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)要求，組織內(nèi)部相關(guān)部門和人員進(jìn)行學(xué)習(xí)與研討，明確各部門在體系中的職責(zé)與任務(wù)。
2. 對照標(biāo)準(zhǔn)條款，對企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面、細(xì)致的自我評估。評估內(nèi)容包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與執(zhí)行情況、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力與激勵機制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施與風(fēng)險防控體系、知識產(chǎn)權(quán)運營與轉(zhuǎn)化成效等方面。通過自我評估，找出企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面與標(biāo)準(zhǔn)要求的差距和不足。
3. 根據(jù)自我評估結(jié)果，制定詳細(xì)的改進(jìn)計劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時間節(jié)點。例如，針對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力不足的問題，企業(yè)可制定加大研發(fā)投入、建立創(chuàng)新激勵制度、加強與高校科研機構(gòu)合作等改進(jìn)措施；對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱環(huán)節(jié)，可完善保密制度、加強侵權(quán)監(jiān)測與維權(quán)能力建設(shè)等。

（二）體系建立與文件編制階段

1. 以兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系標(biāo)準(zhǔn)為指導(dǎo)，結(jié)合企業(yè)自身的業(yè)務(wù)特點、組織架構(gòu)和管理需求，建立健全企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。體系應(yīng)涵蓋管理方針、目標(biāo)、組織機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工、管理流程、資源配置等要素，確保體系的完整性、合理性和有效性。
2. 編制知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。管理手冊是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的綱領(lǐng)性文件，應(yīng)明確闡述體系的范圍、方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)等核心內(nèi)容；程序文件規(guī)定了各項知識產(chǎn)權(quán)管理活動的流程、方法和要求，如知識產(chǎn)權(quán)獲取程序、維護(hù)程序、運用程序、風(fēng)險管理程序等；作業(yè)指導(dǎo)書則為具體的操作活動提供詳細(xì)的指導(dǎo)，如專利申請流程指南、商業(yè)秘密保護(hù)措施細(xì)則等；記錄表格用于記錄知識產(chǎn)權(quán)管理活動的過程和結(jié)果，為體系的運行監(jiān)控和審核提供證據(jù)支持。文件編制應(yīng)確保語言簡潔明了、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、易于操作和執(zhí)行，同時要符合企業(yè)的實際情況，避免文件與實際管理脫節(jié)。

（三）體系運行與內(nèi)部審核階段

1. 在完成體系文件編制后，企業(yè)要正式發(fā)布并實施知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保體系在企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位得到有效運行。在運行過程中，要加強對員工的培訓(xùn)與宣貫，使全體員工熟悉并掌握體系文件的要求，積極參與到知識產(chǎn)權(quán)管理工作中來。同時，要注重對體系運行過程的監(jiān)控與記錄，及時發(fā)現(xiàn)和解決運行中出現(xiàn)的問題，確保體系運行的順暢性和有效性。
2. 按照預(yù)定的計劃，組織開展內(nèi)部審核工作。內(nèi)部審核是企業(yè)對自身知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行自我檢查和評價的一種重要手段，通過內(nèi)部審核，檢查體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求、是否得到有效實施和保持、各項管理活動是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。內(nèi)部審核應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部審核員組成審核組，按照審核計劃和審核程序，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行全面、深入的審核。審核過程中，要注重收集客觀證據(jù)，如實記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題，并與受審核部門進(jìn)行溝通確認(rèn)。審核結(jié)束后，要編寫內(nèi)部審核報告，對審核結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和評價，提出整改要求和建議。

（四）管理評審階段

1. 管理評審是企業(yè)最高管理者對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價的活動。通常每年至少進(jìn)行一次管理評審，由企業(yè)最高管理者主持，各部門負(fù)責(zé)人參加。管理評審的輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、體系運行情況報告、知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的實現(xiàn)情況、企業(yè)外部環(huán)境變化情況（如法律法規(guī)政策調(diào)整、市場競爭態(tài)勢變化等）、改進(jìn)建議等。
2. 在管理評審會議上，與會人員要對輸入內(nèi)容進(jìn)行充分討論和分析，評價知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化、體系文件是否需要修訂、資源配置是否合理、管理目標(biāo)是否需要調(diào)整等。管理評審的輸出應(yīng)包括對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的改進(jìn)措施和決策，如體系文件的修訂計劃、資源配置的調(diào)整方案、管理目標(biāo)的更新等，同時要明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保管理評審結(jié)果得到有效落實。

（五）認(rèn)證申請與審核階段

1. 在完成內(nèi)部審核和管理評審，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效整改后，企業(yè)認(rèn)為自身知識產(chǎn)權(quán)管理體系已符合兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求時，可向具有資質(zhì)的認(rèn)證機構(gòu)提出認(rèn)證申請。申請時，企業(yè)需填寫認(rèn)證申請表，并提交相關(guān)的申請材料，如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件、體系運行記錄等。
2. 認(rèn)證機構(gòu)在收到企業(yè)的認(rèn)證申請后，會對申請材料進(jìn)行初步審核。審核通過后，認(rèn)證機構(gòu)將與企業(yè)簽訂認(rèn)證合同，并制定詳細(xì)的審核計劃。審核計劃包括審核的范圍、時間、審核組成員等信息，審核組通常由認(rèn)證機構(gòu)的審核員和相關(guān)技術(shù)專家組成。
3. 現(xiàn)場審核是認(rèn)證審核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。審核組按照審核計劃到企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行審核，通過查閱文件記錄、與相關(guān)人員面談、實地觀察等方式，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行全面、深入的審核。審核內(nèi)容涵蓋體系的各個要素，如知識產(chǎn)權(quán)方針目標(biāo)的制定與實施、管理職責(zé)的履行、資源管理、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的全過程等。審核過程中，審核組會如實記錄審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，并與企業(yè)進(jìn)行溝通確認(rèn)?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組將編寫審核報告，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的審核結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和評價，提出是否推薦認(rèn)證注冊的建議。
4. 如果審核組推薦認(rèn)證注冊，認(rèn)證機構(gòu)將對審核報告進(jìn)行綜合評審。評審?fù)ㄟ^后，認(rèn)證機構(gòu)將向企業(yè)頒發(fā)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書。認(rèn)證證書的有效期通常為三年，在有效期內(nèi)，認(rèn)證機構(gòu)將對企業(yè)進(jìn)行定期的監(jiān)督審核，以確保企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求。

三、申請要求

（一）基本條件

1. 企業(yè)在廣東省內(nèi)依法注冊成立，具有獨立法人資格，且正常運營時間不少于一年。
2. 企業(yè)已建立完善的信息化管理系統(tǒng)，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、經(jīng)營管理等主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實現(xiàn)了信息化應(yīng)用，并取得了一定的信息化應(yīng)用成效。例如，企業(yè)擁有自主研發(fā)的信息化軟件平臺、應(yīng)用了先進(jìn)的自動化生產(chǎn)設(shè)備與管理系統(tǒng)、通過信息化手段實現(xiàn)了供應(yīng)鏈協(xié)同管理等。
3. 企業(yè)具有一定的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各類知識產(chǎn)權(quán)的擁有量或申請量達(dá)到一定規(guī)模，且在近三年內(nèi)未發(fā)生重大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛或違法行為。

（二）管理要求

1. 企業(yè)應(yīng)制定明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，并與企業(yè)的兩化融合戰(zhàn)略目標(biāo)相協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造目標(biāo)、運用策略、保護(hù)措施、人才培養(yǎng)計劃等內(nèi)容，確保企業(yè)在兩化融合進(jìn)程中能夠有效管理和運用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，提升企業(yè)的核心競爭力。
2. 建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)，明確各部門在知識產(chǎn)權(quán)管理中的職責(zé)與權(quán)限。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或崗位，配備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。同時，要建立跨部門的知識產(chǎn)權(quán)管理協(xié)調(diào)機制，確保研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、法務(wù)等各部門在知識產(chǎn)權(quán)管理工作中能夠密切配合、協(xié)同工作。
3. 完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度與流程，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運用、保護(hù)、風(fēng)險管理等全過程。企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)申請與審查制度，確保知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和有效性；制定知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度，對知識產(chǎn)權(quán)的評估、登記、保管、使用、處置等進(jìn)行嚴(yán)格管理；建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范與應(yīng)對機制，加強對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)測與預(yù)警，及時采取有效的維權(quán)措施，降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。
4. 加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，提高企業(yè)員工的知識產(chǎn)權(quán)意識和業(yè)務(wù)能力。企業(yè)應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)管理知識、專利申請與撰寫技巧、商業(yè)秘密保護(hù)等方面。通過培訓(xùn)，使員工了解知識產(chǎn)權(quán)的重要性，掌握知識產(chǎn)權(quán)管理的基本技能，積極參與到企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護(hù)工作中來。

（三）資源要求

1. 人力資源方面，企業(yè)應(yīng)配備足夠數(shù)量和具備相應(yīng)專業(yè)知識與技能的知識產(chǎn)權(quán)管理人員和技術(shù)研發(fā)人員。知識產(chǎn)權(quán)管理人員應(yīng)具備知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠熟練運用知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和管理工具，為企業(yè)提供專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)；技術(shù)研發(fā)人員應(yīng)具備較強的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)意識，能夠在研發(fā)過程中積極創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，并將知識產(chǎn)權(quán)管理要求融入到研發(fā)工作中。
2. 財務(wù)資源方面，企業(yè)應(yīng)保障足夠的資金投入用于知識產(chǎn)權(quán)管理工作，包括知識產(chǎn)權(quán)申請與維護(hù)費用、研發(fā)創(chuàng)新投入、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)費用、侵權(quán)維權(quán)費用等。企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費預(yù)算制度，合理安排知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費的使用，確保知識產(chǎn)權(quán)管理工作的順利開展。
3. 信息資源方面，企業(yè)應(yīng)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)，收集、整理、分析和利用國內(nèi)外相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息，為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和風(fēng)險防控提供有力支持。知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備信息檢索、分析預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等功能，能夠及時獲取和跟蹤國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和市場機遇。