廣東專利（申請(qǐng) / 轉(zhuǎn)讓 / 交易）全知道：申請(qǐng)條件與材料大揭秘

一、廣東專利申請(qǐng)

（一）專利類型

• 發(fā)明專利：是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。其創(chuàng)造性要求較高，通常需要經(jīng)過較為嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查程序。例如，一種全新的藥物合成方法或者具有創(chuàng)新性的電子產(chǎn)品制造工藝等都可以申請(qǐng)發(fā)明專利。
• 實(shí)用新型專利：針對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。相較于發(fā)明專利，其創(chuàng)造性要求相對(duì)較低，審查周期也較短。比如，一種新型的多功能家具結(jié)構(gòu)或者改良后的機(jī)械部件設(shè)計(jì)等可申請(qǐng)實(shí)用新型專利。
• 外觀設(shè)計(jì)專利：主要是對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。像一款獨(dú)特的手機(jī)外觀造型或者新穎的服裝款式設(shè)計(jì)等都能申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。

（二）申請(qǐng)條件

1. 新穎性：無論是哪種專利類型，新穎性都是關(guān)鍵條件。這意味著在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國(guó)內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利，要求在申請(qǐng)日以前沒有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者在國(guó)內(nèi)公開使用過相同或者相近似的外觀設(shè)計(jì)。例如，如果一款產(chǎn)品已經(jīng)在市場(chǎng)上公開銷售了一段時(shí)間，那么再就其相同的設(shè)計(jì)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利就會(huì)因缺乏新穎性而被駁回。
2. 創(chuàng)造性：發(fā)明專利要求具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步；實(shí)用新型專利需有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。這就需要申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)造在技術(shù)上有一定的創(chuàng)新高度，相較于現(xiàn)有技術(shù)有明顯的改進(jìn)或突破。例如，在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行了關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)的優(yōu)化調(diào)整，從而顯著提高了產(chǎn)品的性能或生產(chǎn)效率，就可能滿足創(chuàng)造性要求。
3. 實(shí)用性：專利必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。例如，一項(xiàng)理論上可行但在實(shí)際生產(chǎn)過程中因成本過高或技術(shù)難度過大而無法實(shí)現(xiàn)的發(fā)明，可能就不符合實(shí)用性要求。

（三）申請(qǐng)材料

1. 發(fā)明專利申請(qǐng)材料：

• 發(fā)明專利請(qǐng)求書：需詳細(xì)填寫申請(qǐng)人、發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域等信息。
• 說明書：對(duì)發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行完整、清晰、準(zhǔn)確的闡述，包括發(fā)明的背景技術(shù)、技術(shù)方案、有益效果等內(nèi)容，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解并實(shí)施該發(fā)明。
• 權(quán)利要求書：以說明書為依據(jù)，明確界定要求專利保護(hù)的范圍，表述應(yīng)當(dāng)清楚、簡(jiǎn)要，采用規(guī)范的技術(shù)術(shù)語(yǔ)。
• 說明書附圖（如果有）：對(duì)于一些涉及結(jié)構(gòu)、電路等需要用附圖輔助說明的發(fā)明，應(yīng)提供清晰準(zhǔn)確的附圖，并對(duì)附圖進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。
• 摘要：簡(jiǎn)要概括發(fā)明的技術(shù)要點(diǎn)和主要用途，便于專利文獻(xiàn)的檢索和傳播。
• 其他可能需要的材料，如涉及生物材料保藏的相關(guān)證明等，如果發(fā)明涉及新的生物材料，且該生物材料公眾不能得到，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前或者最遲在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將該生物材料的樣品提交國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)可的保藏單位保藏，并在申請(qǐng)時(shí)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

2. 實(shí)用新型專利申請(qǐng)材料：

• 實(shí)用新型專利請(qǐng)求書。
• 說明書：描述實(shí)用新型的產(chǎn)品形狀、構(gòu)造及其結(jié)合的技術(shù)特征等內(nèi)容。
• 權(quán)利要求書：確定實(shí)用新型專利的保護(hù)范圍。
• 說明書附圖：由于實(shí)用新型主要針對(duì)產(chǎn)品的形狀和構(gòu)造，附圖往往是必不可少的，用于直觀展示產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。
• 摘要。

3. 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)材料：

• 外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書。
• 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片：應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，對(duì)于立體產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)提交正投影視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖等多視角圖片或者照片；對(duì)于平面產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，可提交主視圖和后視圖等。圖片或照片的大小、清晰度等應(yīng)符合規(guī)定要求。
• 簡(jiǎn)要說明：簡(jiǎn)要說明外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、用途、設(shè)計(jì)要點(diǎn)等信息，有助于準(zhǔn)確理解外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍。例如，如果外觀設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于產(chǎn)品的特定圖案或色彩搭配，應(yīng)在簡(jiǎn)要說明中明確指出。

（四）申請(qǐng)流程

1. 提交申請(qǐng)：申請(qǐng)人可通過線上專利申請(qǐng)系統(tǒng)或者前往廣東當(dāng)?shù)氐膶＠芾泶翱谔峤簧暾?qǐng)材料。申請(qǐng)日以專利行政部門收到申請(qǐng)文件之日為準(zhǔn)，如果申請(qǐng)文件是郵寄的，則以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。
2. 初步審查：對(duì)于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，主要進(jìn)行初步審查，審查申請(qǐng)文件是否齊全、格式是否符合要求、是否明顯缺乏新穎性等。對(duì)于發(fā)明專利，初步審查還包括對(duì)申請(qǐng)文件的形式審查以及對(duì)發(fā)明是否明顯屬于不授予專利權(quán)的情形進(jìn)行審查。如果初步審查不合格，專利行政部門將通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。
3. 發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查（僅針對(duì)發(fā)明專利）：發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，申請(qǐng)人可隨時(shí)請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。專利行政部門在收到實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求后，將對(duì)發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等進(jìn)行全面審查。在實(shí)質(zhì)審查過程中，審查員可能會(huì)發(fā)出審查意見通知書，要求申請(qǐng)人對(duì)發(fā)明進(jìn)行解釋、修改或補(bǔ)充材料，申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)。
4. 授權(quán)與公告：經(jīng)過審查，如果專利申請(qǐng)符合授權(quán)條件，專利行政部門將作出授予專利權(quán)的決定，并予以登記和公告。申請(qǐng)人自公告之日起享有專利權(quán)。

二、廣東專利轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓條件

1. 專利有效性：轉(zhuǎn)讓的專利必須是有效的專利，即已經(jīng)獲得授權(quán)且在有效期內(nèi)。如果專利因未繳納年費(fèi)等原因?qū)е聶?quán)利終止，或者處于無效宣告程序中，一般情況下不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。例如，一項(xiàng)發(fā)明專利因連續(xù)多年未繳納年費(fèi)而被專利局公告終止專利權(quán)，在恢復(fù)權(quán)利之前不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓操作。
2. 轉(zhuǎn)讓方權(quán)利清晰：轉(zhuǎn)讓方必須是專利的合法權(quán)利人或者經(jīng)合法權(quán)利人授權(quán)的主體。專利可能存在多個(gè)共有人的情況，此時(shí)共有人需就轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致意見，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。例如，某公司與高校共同擁有一項(xiàng)專利，在轉(zhuǎn)讓該專利時(shí)，公司和高校需共同簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議并履行相應(yīng)程序。
3. 遵循法律法規(guī)和合同約定：專利轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國(guó)家利益、社會(huì)公共利益以及他人合法權(quán)益。同時(shí)，如果專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)在申請(qǐng)或授權(quán)前已經(jīng)簽訂了相關(guān)合同，如專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同等，轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循這些合同的約定。例如，專利實(shí)施許可合同中約定了許可方在一定期限內(nèi)不得擅自轉(zhuǎn)讓專利，那么在該期限內(nèi)許可方就不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（二）轉(zhuǎn)讓材料

1. 專利轉(zhuǎn)讓合同：這是專利轉(zhuǎn)讓的核心文件，合同應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方和受讓方的基本信息、專利的名稱、專利號(hào)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、轉(zhuǎn)讓的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。例如，在合同中明確約定受讓方應(yīng)在合同簽訂后的一定期限內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一定比例作為定金，以確保交易的順利進(jìn)行。
2. 著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書：用于向?qū)＠姓块T申報(bào)專利著錄項(xiàng)目的變更，包括專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的變更等信息。
3. 雙方身份證明文件：轉(zhuǎn)讓方和受讓方需提供有效的身份證明文件，如企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、個(gè)人的身份證復(fù)印件等，以證明雙方的主體資格合法有效。
4. 專利證書原件及復(fù)印件（如果有）：用于證明專利的存在及相關(guān)信息，雖然在一些情況下專利登記薄副本也可替代，但提供專利證書原件及復(fù)印件有助于更直觀地確認(rèn)專利情況。
5. 其他可能需要的材料：如果專利轉(zhuǎn)讓涉及到國(guó)有資產(chǎn)，可能需要提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件；如果是委托他人辦理專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)，還需提供委托書等相關(guān)材料。

（三）轉(zhuǎn)讓流程

1. 簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同：轉(zhuǎn)讓方和受讓方就專利轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同。合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，如受讓方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，轉(zhuǎn)讓方提供相關(guān)技術(shù)資料等。
2. 提交著錄項(xiàng)目變更申請(qǐng)：轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同或委托代理機(jī)構(gòu)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書及相關(guān)材料，申請(qǐng)專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的變更。
3. 專利行政部門審查：專利行政部門對(duì)提交的著錄項(xiàng)目變更申請(qǐng)及相關(guān)材料進(jìn)行審查，主要審查材料是否齊全、合同是否合法有效、轉(zhuǎn)讓方是否為合法權(quán)利人等。如果審查發(fā)現(xiàn)問題，將通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。
4. 公告與登記：經(jīng)審查符合規(guī)定的，專利行政部門將予以登記，并在專利公報(bào)上公告專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的變更情況。自登記之日起，專利轉(zhuǎn)讓正式生效，受讓方成為新的專利權(quán)利人。

三、廣東專利交易

（一）交易形式

1. 專利轉(zhuǎn)讓交易：即專利所有權(quán)的完全轉(zhuǎn)移，受讓方獲得專利的全部權(quán)利，包括實(shí)施權(quán)、許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等，如前面所述的專利轉(zhuǎn)讓流程及相關(guān)內(nèi)容。
2. 專利許可交易：專利權(quán)利人在一定期限、一定地域范圍內(nèi)許可他人實(shí)施其專利技術(shù)，并收取許可費(fèi)用。許可方式可分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等。例如，獨(dú)占許可中，被許可方在許可期限和地域范圍內(nèi)享有獨(dú)占實(shí)施專利技術(shù)的權(quán)利，包括專利權(quán)利人在內(nèi)的任何第三方都不得在該范圍內(nèi)實(shí)施該專利；排他許可則是專利權(quán)利人和被許可方在許可范圍內(nèi)享有實(shí)施專利技術(shù)的權(quán)利，但排除其他第三方；普通許可允許專利權(quán)利人在許可他人實(shí)施專利技術(shù)的同時(shí)，自己也可在同一范圍內(nèi)實(shí)施。
3. 專利質(zhì)押融資交易：專利權(quán)人以其合法擁有的專利權(quán)出質(zhì)，從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲取資金支持。在這種交易形式中，金融機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)專利的價(jià)值、法律狀態(tài)、市場(chǎng)前景等進(jìn)行評(píng)估，以確定質(zhì)押貸款的額度和風(fēng)險(xiǎn)。例如，一家科技型中小企業(yè)以其核心發(fā)明專利進(jìn)行質(zhì)押融資，獲得了銀行的貸款資金，用于企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)擴(kuò)張。

（二）交易條件與材料（以專利許可交易為例）

1. 交易條件：

• 專利的穩(wěn)定性和價(jià)值評(píng)估：許可方的專利應(yīng)具有一定的穩(wěn)定性，即不存在被宣告無效的較大風(fēng)險(xiǎn)，并且其具有一定的市場(chǎng)價(jià)值或技術(shù)價(jià)值，能夠?yàn)楸辉S可方帶來經(jīng)濟(jì)利益或技術(shù)提升。例如，一項(xiàng)在行業(yè)內(nèi)具有較高知名度且技術(shù)領(lǐng)先的專利，其許可交易的吸引力就較大。
• 許可雙方的資質(zhì)和信譽(yù)：許可方應(yīng)具備合法的專利權(quán)利，被許可方應(yīng)具有實(shí)施專利技術(shù)的能力和資質(zhì)，如相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)人員、資金實(shí)力等。同時(shí)，雙方的商業(yè)信譽(yù)也是交易的重要考量因素，良好的信譽(yù)有助于交易的順利進(jìn)行和長(zhǎng)期合作。
• 合理的許可條款協(xié)商：雙方需要就許可的范圍、期限、許可費(fèi)用、支付方式、技術(shù)支持與培訓(xùn)、保密條款、違約責(zé)任等進(jìn)行充分協(xié)商并達(dá)成一致。例如，許可費(fèi)用的確定可能需要綜合考慮專利的技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)需求、許可范圍大小等因素，支付方式可以是一次性支付、分期支付或按產(chǎn)品銷售額提成等方式。

2. 交易材料：

• 專利許可合同：詳細(xì)規(guī)定許可雙方的權(quán)利義務(wù)、許可的具體內(nèi)容，如許可的專利名稱、專利號(hào)、許可類型（獨(dú)占許可、排他許可或普通許可）、許可期限、許可地域范圍、許可費(fèi)用及支付方式等。
• 雙方身份證明文件：與專利轉(zhuǎn)讓交易類似，許可雙方需提供身份證明文件以證明主體資格。
• 專利證書原件及復(fù)印件（如果有）：用于證明專利的基本信息和有效性。
• 專利價(jià)值評(píng)估報(bào)告（如有需要）：對(duì)于一些重大的專利許可交易，可能需要由專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具專利價(jià)值評(píng)估報(bào)告，為許可費(fèi)用的確定和交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供參考依據(jù)。

（三）交易流程（以專利許可交易為例）

1. 尋找交易伙伴與洽談：許可方和潛在的被許可方通過專利交易平臺(tái)、行業(yè)展會(huì)、中介機(jī)構(gòu)等渠道尋找合適的交易伙伴，并就專利許可事宜進(jìn)行初步洽談，了解雙方的需求和意向。
2. 簽訂專利許可意向書（如有需要）：在正式簽訂許可合同之前，雙方可先簽訂專利許可意向書，明確雙方的合作意向、主要交易條款等內(nèi)容，并約定進(jìn)一步開展盡職調(diào)查、合同起草等工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任分工。
3. 盡職調(diào)查（如有需要）：被許可方可能會(huì)對(duì)許可方的專利情況進(jìn)行盡職調(diào)查，包括專利的法律狀態(tài)（是否有效、是否存在糾紛等）、技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)應(yīng)用情況等；許可方也可能對(duì)被許可方的實(shí)施能力、商業(yè)信譽(yù)等進(jìn)行調(diào)查。
4. 簽訂專利許可合同：在完成洽談、盡職調(diào)查等工作后，雙方根據(jù)協(xié)商一致的內(nèi)容簽訂專利許可合同，并按照合同約定履行各自的義務(wù)，如被許可方支付許可費(fèi)用，許可方提供專利技術(shù)資料、技術(shù)培訓(xùn)等。
5. 合同備案（如有需要）：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專利許可合同的備案并非強(qiáng)制要求，但備案可以起到公示作用，有利于維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。當(dāng)事人可自愿向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理專利許可合同備案手續(xù)，備案時(shí)需提交專利許可合同副本、備案申請(qǐng)表等材料。