上海專利（申請(qǐng) / 轉(zhuǎn)讓 / 交易）指南

一、專利申請(qǐng)

（一）申請(qǐng)條件

1. 發(fā)明創(chuàng)造類型要求
   • 發(fā)明專利：要求是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。這種新的技術(shù)方案可以是全新的產(chǎn)品發(fā)明，例如一種具有特殊功能的新材料；也可以是新的方法發(fā)明，像一種新的工業(yè)生產(chǎn)流程等。發(fā)明需要具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。
   • 實(shí)用新型專利：對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。例如，對(duì)某種日用品的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，使其使用更加方便，且這種改進(jìn)具有一定的創(chuàng)造性和實(shí)用性。
   • 外觀設(shè)計(jì)專利：對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。比如一款手機(jī)獨(dú)特的外觀造型設(shè)計(jì)。
   
   
2. 新穎性要求
   在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。外觀設(shè)計(jì)則要求在申請(qǐng)日以前，沒(méi)有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)或者在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)。
3. 創(chuàng)造性要求（針對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型）
   與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明要有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，實(shí)用新型要有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。例如，發(fā)明解決了長(zhǎng)期存在的技術(shù)難題，或者對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有顯著的改進(jìn)，提高了效率、降低了成本等。
4. 實(shí)用性要求（針對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型）
   該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。即具有可實(shí)施性和有益性，不能是純理論或無(wú)法實(shí)現(xiàn)的設(shè)想。

（二）申請(qǐng)材料

1. 發(fā)明專利申請(qǐng)材料
   • 請(qǐng)求書(shū)：包括發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名、申請(qǐng)人姓名或名稱、地址等信息。
   • 說(shuō)明書(shū)：對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明（如有）、具體實(shí)施方式等。
   • 權(quán)利要求書(shū)：以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍。
   • 摘要：簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明的技術(shù)要點(diǎn)。
   • 附圖（如果有）：用于對(duì)發(fā)明內(nèi)容進(jìn)行更好的理解和說(shuō)明，比如機(jī)械結(jié)構(gòu)的示意圖、電路原理圖等。
   
   
2. 實(shí)用新型專利申請(qǐng)材料
   • 請(qǐng)求書(shū)：基本信息同發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)。
   • 說(shuō)明書(shū)：包括實(shí)用新型名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內(nèi)容、附圖說(shuō)明、具體實(shí)施方式等，要清楚完整地描述實(shí)用新型的技術(shù)方案。
   • 權(quán)利要求書(shū)：明確實(shí)用新型的保護(hù)范圍。
   • 摘要：概述實(shí)用新型的要點(diǎn)。
   • 附圖：實(shí)用新型一般都需要附圖來(lái)展示其結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)。
   
   
3. 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)材料
   • 請(qǐng)求書(shū)：填寫(xiě)外觀設(shè)計(jì)名稱、設(shè)計(jì)人姓名、申請(qǐng)人姓名或名稱、地址等。
   • 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片：清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。圖片或照片應(yīng)從不同角度、不同面展示外觀，一般要求六面視圖（主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖），對(duì)于立體產(chǎn)品必要時(shí)還需提供立體圖等。
   • 簡(jiǎn)要說(shuō)明：包括外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱、用途，外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)，指定一幅最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或者照片。省略視圖或者請(qǐng)求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明。
   
   

二、專利轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓條件

1. 合法有效的專利：轉(zhuǎn)讓的專利必須是已經(jīng)獲得授權(quán)且在有效期內(nèi)的專利。專利可能因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)等原因而失效，這種情況下不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
2. 轉(zhuǎn)讓方有權(quán)處分：如果專利是職務(wù)發(fā)明，需要經(jīng)過(guò)單位同意；如果是多個(gè)權(quán)利人共有的專利，需要共有人一致同意轉(zhuǎn)讓。
3. 符合法律法規(guī)規(guī)定：專利轉(zhuǎn)讓不能違反國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，例如涉及國(guó)家安全、公共利益等方面的限制。

（二）轉(zhuǎn)讓材料

1. 專利轉(zhuǎn)讓合同：明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括專利名稱、專利號(hào)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、轉(zhuǎn)讓的時(shí)間和地域范圍等條款。合同應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
2. 雙方身份證明材料：轉(zhuǎn)讓方和受讓方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（如果是企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如果是個(gè)人）。
3. 專利證書(shū)及相關(guān)文件：提供專利證書(shū)原件或副本，以及與專利相關(guān)的其他文件，如專利申請(qǐng)文件、年費(fèi)繳納憑證等，用于核實(shí)專利的狀態(tài)和信息。
4. 代理委托書(shū)（如果有委托代理機(jī)構(gòu)）：寫(xiě)明委托權(quán)限和委托事項(xiàng)，由委托人簽字或蓋章。

三、專利交易

（一）交易條件

1. 專利價(jià)值評(píng)估：交易雙方需要對(duì)專利的價(jià)值有一個(gè)合理的評(píng)估。價(jià)值評(píng)估因素包括專利的技術(shù)創(chuàng)新性、市場(chǎng)需求、應(yīng)用前景、有效期剩余時(shí)間等。例如，一項(xiàng)在熱門領(lǐng)域且技術(shù)先進(jìn)、還有較長(zhǎng)有效期的專利，其價(jià)值往往較高。
2. 交易主體資格合法：與專利轉(zhuǎn)讓類似，交易方應(yīng)具備合法的交易資格。如果是企業(yè)，要合法經(jīng)營(yíng)；如果是個(gè)人，要具有完全民事行為能力。
3. 交易符合商業(yè)道德和法律法規(guī)：不能進(jìn)行惡意串通、欺詐等不正當(dāng)交易行為，要遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)以及其他商業(yè)法律法規(guī)。

（二）交易材料

1. 交易合同：詳細(xì)規(guī)定交易的具體內(nèi)容，如專利的情況、交易價(jià)格、支付方式、雙方的權(quán)利和義務(wù)、保密條款等。
2. 專利相關(guān)文件：如專利證書(shū)、專利申請(qǐng)文件、技術(shù)資料等，讓受讓方全面了解專利的技術(shù)內(nèi)容和狀態(tài)。
3. 雙方的身份證明和資質(zhì)證明：企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、個(gè)人的身份證等，以證明交易主體的合法性。
4. 如有評(píng)估報(bào)告（如果進(jìn)行了專利價(jià)值評(píng)估）：提供專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的專利價(jià)值評(píng)估報(bào)告，為交易價(jià)格提供參考依據(jù)。