浙江兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證申請流程及要求全解

一、兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系概述

二、申請流程

（一）準備階段

1. 企業(yè)自評
   企業(yè)首先需要依據(jù)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的標準要求，對自身的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進行全面、深入的自我評估。評估內(nèi)容包括但不限于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、研發(fā)創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用與保護機制，以及相關(guān)的組織架構(gòu)、人員配備、資源投入等方面。通過自評，企業(yè)能夠清晰地了解自身在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的優(yōu)勢與不足，為后續(xù)的體系建設與完善提供明確的方向。
2. 體系策劃與建設
   基于自評結(jié)果，企業(yè)著手進行兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的策劃與建設工作。這一過程涉及制定詳細的知識產(chǎn)權(quán)管理方針與目標，構(gòu)建與企業(yè)兩化融合戰(zhàn)略相適配的知識產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)，明確各部門及崗位在知識產(chǎn)權(quán)管理中的職責與權(quán)限，完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度與流程，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造激勵機制、申請與審批流程、信息資源管理、風險防控措施等。同時，企業(yè)還需確保為體系的有效運行提供充足的人力、物力、財力等資源保障，例如配備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，投入必要的資金用于知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析工具的購置、知識產(chǎn)權(quán)培訓與宣傳活動的開展等。

（二）認證申請?zhí)峤?/h3>

1. 選擇認證機構(gòu)
   企業(yè)在完成體系建設并自我感覺具備一定條件后，需要在浙江當?shù)鼗蚓哂邢鄳Y質(zhì)與良好信譽的認證機構(gòu)中進行篩選與確定。選擇認證機構(gòu)時，企業(yè)應綜合考慮其認證資質(zhì)范圍、行業(yè)經(jīng)驗、服務質(zhì)量、收費標準等因素，確保所選認證機構(gòu)能夠為企業(yè)提供專業(yè)、高效且符合實際需求的認證服務。
2. 提交申請材料
   向選定的認證機構(gòu)提交兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證申請材料。申請材料通常包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件、企業(yè)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系手冊及相關(guān)程序文件、企業(yè)自我聲明文件（聲明已按照相關(guān)標準建立并運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系且有效）、體系運行期間的相關(guān)記錄文件（如研發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理記錄、知識產(chǎn)權(quán)培訓記錄、知識產(chǎn)權(quán)風險評估與應對記錄等）。認證機構(gòu)在收到申請材料后，會對其完整性與合規(guī)性進行初步審查，如有缺漏或不符合要求之處，會通知企業(yè)限期補充或修正。

（三）審核階段

1. 文審階段
   認證機構(gòu)組織專業(yè)審核人員對企業(yè)提交的申請材料進行文件審核。審核人員依據(jù)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系標準要求，詳細審查企業(yè)的管理手冊、程序文件等是否涵蓋了標準規(guī)定的所有要素，各要素之間的邏輯關(guān)系是否清晰合理，文件規(guī)定是否具有可操作性，以及企業(yè)所提供的記錄文件是否能夠充分證明體系已按照文件要求有效運行。在文審過程中，審核人員可能會與企業(yè)相關(guān)人員進行溝通交流，進一步了解企業(yè)體系運行的實際情況，如有疑問或發(fā)現(xiàn)不符合項，會以書面形式向企業(yè)提出并要求企業(yè)進行整改。企業(yè)應在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果反饋給認證機構(gòu)審核人員進行復查。
2. 現(xiàn)場審核階段
   在文審通過后，認證機構(gòu)將安排現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核時，審核組將深入企業(yè)的各個部門與業(yè)務環(huán)節(jié)，通過查閱文件資料、觀察實際操作、與企業(yè)管理人員及員工進行面談等多種方式，全面驗證企業(yè)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實際運行情況是否與體系文件規(guī)定相一致，是否符合標準要求，以及體系運行的有效性與持續(xù)改進機制是否健全。現(xiàn)場審核重點關(guān)注企業(yè)在兩化融合項目實施過程中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護與管理情況，例如企業(yè)在信息化系統(tǒng)建設與升級過程中是否注重軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理，在工業(yè)自動化生產(chǎn)過程中是否對涉及的專利技術(shù)進行有效運用與風險防控等。審核組在現(xiàn)場審核結(jié)束后，會根據(jù)審核情況形成審核報告，明確指出企業(yè)體系運行中的符合項、不符合項以及改進建議。

（四）認證決定與后續(xù)監(jiān)督

1. 認證決定
   認證機構(gòu)根據(jù)文審與現(xiàn)場審核的結(jié)果，綜合評估企業(yè)的兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合認證標準要求。如果企業(yè)體系運行符合要求且不存在嚴重不符合項，認證機構(gòu)將作出認證通過的決定，并向企業(yè)頒發(fā)兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證證書。證書的有效期通常為三年，在有效期內(nèi)企業(yè)可在宣傳推廣、市場招投標等活動中合法使用該認證標識，以提升企業(yè)的市場形象與競爭力。
2. 后續(xù)監(jiān)督
   在認證證書有效期內(nèi)，認證機構(gòu)將對企業(yè)進行定期的監(jiān)督審核。監(jiān)督審核的頻率一般為每年一次，主要目的是檢查企業(yè)在獲得認證后是否持續(xù)保持體系的有效運行，是否按照認證要求對體系進行不斷完善與改進。監(jiān)督審核的內(nèi)容與初次審核類似，但重點關(guān)注企業(yè)體系運行的變化情況以及對上次審核不符合項的整改效果。如果企業(yè)在監(jiān)督審核中被發(fā)現(xiàn)存在嚴重不符合項或未能有效整改上次審核的不符合項，認證機構(gòu)有權(quán)暫停或撤銷企業(yè)的認證證書。此外，企業(yè)在證書有效期內(nèi)如有名稱、地址、經(jīng)營范圍等重要信息變更，應及時向認證機構(gòu)報備并申請變更認證證書信息。

三、申請要求

（一）基本要求

1. 合法合規(guī)經(jīng)營
   申請企業(yè)必須在浙江境內(nèi)依法注冊登記并處于正常運營狀態(tài)，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為記錄，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)領域不存在侵權(quán)、假冒等不良行為。
2. 兩化融合基礎
   企業(yè)應具備一定的信息化與工業(yè)化融合基礎，已開展或正在規(guī)劃實施相關(guān)的兩化融合項目，如企業(yè)資源計劃（ERP）系統(tǒng)的應用、生產(chǎn)制造自動化升級改造、電子商務平臺的搭建等，并且這些項目應與企業(yè)的主營業(yè)務緊密相關(guān)，對企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和市場競爭力提升具有積極促進作用。

（二）管理體系要求

1. 知識產(chǎn)權(quán)方針與目標
   企業(yè)應制定明確、適宜且具有可操作性的知識產(chǎn)權(quán)管理方針，該方針應與企業(yè)的兩化融合戰(zhàn)略目標相一致，體現(xiàn)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用和管理的總體指導思想與承諾。同時，企業(yè)需依據(jù)方針制定具體的知識產(chǎn)權(quán)管理目標，目標應可量化、可考核，例如在一定時期內(nèi)專利申請量的增長目標、知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率的提升目標等，并確保目標能夠分解落實到企業(yè)的各個部門與崗位。
2. 組織架構(gòu)與職責
   建立健全適應兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理要求的組織架構(gòu)，明確知識產(chǎn)權(quán)管理部門在企業(yè)中的地位與作用，配備足夠數(shù)量且具備專業(yè)知識和技能的知識產(chǎn)權(quán)管理人員。同時，清晰界定企業(yè)各部門（如研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、市場部門、法務部門等）在知識產(chǎn)權(quán)管理中的職責與權(quán)限，確保知識產(chǎn)權(quán)管理工作在企業(yè)內(nèi)部得到全面、有效的貫徹執(zhí)行，形成各部門協(xié)同合作、齊抓共管的良好工作格局。
3. 制度與流程
   構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度與流程體系，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請、登記、評估、交易、許可、維權(quán)、保密等全生命周期管理環(huán)節(jié)。制度與流程應具有科學性、合理性和規(guī)范性，明確各環(huán)節(jié)的操作標準、責任主體、時間節(jié)點以及相關(guān)的記錄要求，確保知識產(chǎn)權(quán)管理工作有章可循、有據(jù)可依，提高管理工作的效率與質(zhì)量。例如，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，應制定詳細的創(chuàng)新激勵制度，鼓勵員工積極開展創(chuàng)新活動并及時將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)；在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)環(huán)節(jié)，應建立快速響應機制和有效的糾紛解決流程，及時維護企業(yè)的合法權(quán)益。

（三）資源保障要求

1. 人力資源
   重視知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設，除配備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員外，還應加強對企業(yè)全體員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓與教育，提高員工的知識產(chǎn)權(quán)意識與業(yè)務技能。培訓內(nèi)容可包括知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)知識、專利申請與撰寫技巧、商業(yè)秘密保護方法、知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析利用等，培訓形式可多樣化，如內(nèi)部培訓、外部專家講座、在線學習等，確保員工能夠在各自的工作崗位上自覺遵守知識產(chǎn)權(quán)管理制度，積極參與知識產(chǎn)權(quán)管理工作并為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用貢獻力量。
2. 財務資源
   設立專項知識產(chǎn)權(quán)管理資金，用于保障知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設與運行過程中的各項費用支出，如知識產(chǎn)權(quán)申請費、代理費、年費、檢索分析費、培訓教育費、維權(quán)訴訟費等。企業(yè)應制定合理的知識產(chǎn)權(quán)預算計劃，并確保資金的足額投入與有效使用，為知識產(chǎn)權(quán)管理工作的順利開展提供堅實的財務支持。
3. 信息資源
   建立有效的知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)，收集、整理、分析與企業(yè)業(yè)務相關(guān)的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)信息，包括專利信息、商標信息、著作權(quán)信息等，為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、市場競爭決策提供有力的信息支撐。企業(yè)應定期對知識產(chǎn)權(quán)信息進行更新與維護，加強與外部知識產(chǎn)權(quán)信息服務機構(gòu)的合作與交流，拓寬信息獲取渠道，提高信息利用效率，及時掌握行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)與競爭態(tài)勢，防范知識產(chǎn)權(quán)風險并捕捉創(chuàng)新發(fā)展機遇。

（四）運行與改進要求

1. 體系運行有效性
   企業(yè)的兩化融合知識產(chǎn)權(quán)管理體系應在實際運行中得到有效貫徹執(zhí)行，各項制度與流程得到嚴格遵守，各部門之間的溝通協(xié)作順暢高效，知識產(chǎn)權(quán)管理工作能夠與企業(yè)的兩化融合業(yè)務活動緊密融合，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有力推動。例如，在企業(yè)的研發(fā)項目管理過程中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應全程參與，從項目立項階段的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析與風險評估，到項目實施過程中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護，再到項目成果驗收階段的知識產(chǎn)權(quán)申請與成果轉(zhuǎn)化，確保知識產(chǎn)權(quán)管理工作貫穿研發(fā)項目的始終，提高研發(fā)項目的創(chuàng)新質(zhì)量與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效益。
2. 持續(xù)改進機制
   建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進機制，定期對體系的運行情況進行內(nèi)部審核與管理評審。內(nèi)部審核由企業(yè)內(nèi)部經(jīng)過培訓的審核人員按照預定的審核計劃對體系運行的符合性與有效性進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正體系運行中的不符合項與薄弱環(huán)節(jié)；管理評審由企業(yè)高層管理者主持，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性、充分性和有效性進行全面評價，根據(jù)評審結(jié)果制定改進措施并監(jiān)督實施，確保體系能夠隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及知識產(chǎn)權(quán)管理實踐的發(fā)展不斷得到優(yōu)化與完善，持續(xù)提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平與創(chuàng)新能力。