湖南兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證申請(qǐng)流程及要求全解

一、兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系概述

二、申請(qǐng)流程

（一）準(zhǔn)備階段

1. 自我評(píng)估
   企業(yè)首先要深入了解自身在兩化融合與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的現(xiàn)狀。評(píng)估內(nèi)容包括但不限于企業(yè)的信息化建設(shè)水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力（如專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等的數(shù)量與質(zhì)量）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)機(jī)制的有效性以及企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度與流程的完善程度等。通過(guò)全面的自我評(píng)估，企業(yè)能夠清晰地認(rèn)識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)與不足，為后續(xù)的體系建設(shè)與認(rèn)證申請(qǐng)確定方向。
2. 組建團(tuán)隊(duì)
   成立專(zhuān)門(mén)的兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系推行小組。小組成員應(yīng)涵蓋企業(yè)高層管理人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專(zhuān)業(yè)人員、信息化部門(mén)負(fù)責(zé)人以及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的骨干員工。高層管理人員負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃與決策支持，確保體系建設(shè)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相契合；知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)與審核把關(guān)；信息化部門(mén)負(fù)責(zé)人則聚焦于信息化系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的融合對(duì)接；業(yè)務(wù)部門(mén)骨干員工能夠?qū)?shí)際業(yè)務(wù)流程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求相結(jié)合，保障體系的有效落地實(shí)施。
3. 培訓(xùn)學(xué)習(xí)
   組織團(tuán)隊(duì)成員參加兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系相關(guān)培訓(xùn)課程。培訓(xùn)內(nèi)容包括標(biāo)準(zhǔn)解讀、體系建設(shè)方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)務(wù)以及認(rèn)證審核要點(diǎn)等。通過(guò)系統(tǒng)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，團(tuán)隊(duì)成員能夠深入理解標(biāo)準(zhǔn)要求，掌握體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與方法技巧，為后續(xù)的工作開(kāi)展奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

（二）體系建立階段

1. 方針與目標(biāo)制定
   依據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略定位與發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針。方針應(yīng)明確企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的宗旨、方向和基本原則，體現(xiàn)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的總體承諾。在方針的指引下，進(jìn)一步確定具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)且有時(shí)限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，例如一定時(shí)期內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率的提升目標(biāo)等，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作能夠有針對(duì)性地推進(jìn)并取得實(shí)際成效。
2. 文件編制
   按照標(biāo)準(zhǔn)要求，編制一系列兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)，它是體系的綱領(lǐng)性文件，闡述了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的范圍、方針目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管理流程等核心內(nèi)容；程序文件，詳細(xì)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等各環(huán)節(jié)的操作流程與控制要求，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，針對(duì)具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)提供詳細(xì)的操作指南與規(guī)范，如專(zhuān)利申請(qǐng)流程指導(dǎo)書(shū)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。同時(shí)，還需建立相關(guān)的記錄表單，用于記錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中的各項(xiàng)活動(dòng)與數(shù)據(jù)，為體系的運(yùn)行監(jiān)控與審核提供依據(jù)。
3. 資源配置
   為確保兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行，企業(yè)需要合理配置各類(lèi)資源。在人力資源方面，根據(jù)體系建設(shè)與管理的需求，配備足夠數(shù)量且具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、信息化技術(shù)人員以及其他相關(guān)工作人員，并通過(guò)持續(xù)的培訓(xùn)與激勵(lì)機(jī)制，提升員工的業(yè)務(wù)能力與工作積極性。在財(cái)務(wù)資源方面，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)、評(píng)估、轉(zhuǎn)化以及信息化系統(tǒng)建設(shè)與升級(jí)等方面的支出，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的資金需求。此外，還需配備必要的基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)裝備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、信息安全防護(hù)設(shè)備等，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效率與水平。

（三）體系運(yùn)行與改進(jìn)階段

1. 試運(yùn)行
   在體系文件發(fā)布后，企業(yè)進(jìn)入體系試運(yùn)行階段。在試運(yùn)行期間，各部門(mén)按照體系文件要求全面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，記錄各項(xiàng)工作的執(zhí)行情況與相關(guān)數(shù)據(jù)。通過(guò)實(shí)際運(yùn)行，檢驗(yàn)體系文件的適用性與有效性，發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題與不足，如流程不順暢、職責(zé)不清晰、文件規(guī)定與實(shí)際操作脫節(jié)等。
2. 內(nèi)部審核
   企業(yè)定期組織內(nèi)部審核，一般每半年或一年進(jìn)行一次。內(nèi)部審核由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且具備審核資格的內(nèi)部審核員實(shí)施，審核內(nèi)容涵蓋體系的所有要素與部門(mén)，重點(diǎn)檢查體系文件的執(zhí)行情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的達(dá)成情況、各項(xiàng)管理流程的有效性以及相關(guān)記錄的完整性與準(zhǔn)確性等。通過(guò)內(nèi)部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正體系運(yùn)行中的不符合項(xiàng)，提出改進(jìn)建議與措施，推動(dòng)體系的持續(xù)完善。
3. 管理評(píng)審
   企業(yè)最高管理者每年至少主持召開(kāi)一次管理評(píng)審會(huì)議。管理評(píng)審是對(duì)兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的全面性、適宜性與有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要活動(dòng)。會(huì)議主要依據(jù)內(nèi)部審核結(jié)果、外部環(huán)境變化、企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的達(dá)成情況等因素，對(duì)體系進(jìn)行綜合評(píng)審。評(píng)審過(guò)程中，各部門(mén)匯報(bào)體系運(yùn)行情況與存在的問(wèn)題，最高管理者對(duì)體系的運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，并做出是否需要對(duì)體系進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化或改進(jìn)的決策，確保體系始終與企業(yè)的發(fā)展需求相適應(yīng)并保持有效運(yùn)行。

（四）認(rèn)證申請(qǐng)階段

1. 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)
   企業(yè)在完成體系的有效運(yùn)行與內(nèi)部審核、管理評(píng)審后，選擇一家具備資質(zhì)且信譽(yù)良好的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證申請(qǐng)。在選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)，企業(yè)應(yīng)綜合考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)能力、認(rèn)證范圍、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)口碑等因素，確保認(rèn)證過(guò)程的公正性、客觀性與權(quán)威性。
2. 提交申請(qǐng)材料
   向選定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料通常包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系手冊(cè)與程序文件、體系運(yùn)行記錄（如內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等）以及其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)文件與資料。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核，審核通過(guò)后，與企業(yè)簽訂認(rèn)證合同，確定認(rèn)證審核的具體時(shí)間安排與相關(guān)事項(xiàng)。
3. 現(xiàn)場(chǎng)審核
   認(rèn)證機(jī)構(gòu)派遣審核組按照約定時(shí)間對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核分為兩個(gè)階段：第一階段審核主要是對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件進(jìn)行審核，了解企業(yè)體系建設(shè)與運(yùn)行的基本情況，確定第二階段審核的重點(diǎn)與范圍；第二階段審核是全面、深入的現(xiàn)場(chǎng)審核，審核組通過(guò)查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、與員工訪談等方式，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的所有要素與部門(mén)進(jìn)行詳細(xì)審核，檢查體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并有效運(yùn)行，是否能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)設(shè)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針與目標(biāo)。審核過(guò)程中，審核組如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，將向企業(yè)開(kāi)具不符合報(bào)告，要求企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改。
4. 認(rèn)證決定與證書(shū)頒發(fā)
   認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果以及企業(yè)對(duì)不符合項(xiàng)的整改情況，做出認(rèn)證決定。如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且整改有效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將向企業(yè)頒發(fā)兩化融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書(shū)。證書(shū)的有效期一般為三年，在有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)企業(yè)進(jìn)行定期監(jiān)督審核，確保企業(yè)持續(xù)符合認(rèn)證要求。

三、申請(qǐng)要求

（一）企業(yè)基本要求

1. 在湖南省內(nèi)依法注冊(cè)成立，具有獨(dú)立法人資格，且正常運(yùn)營(yíng)時(shí)間不少于一年。
2. 企業(yè)已建立較為完善的信息化管理系統(tǒng)，并在企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等主要環(huán)節(jié)得到有效應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了信息化與工業(yè)化的一定程度融合。例如，企業(yè)擁有企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）系統(tǒng)、產(chǎn)品生命周期管理（PLM）系統(tǒng)、客戶(hù)關(guān)系管理（CRM）系統(tǒng)等信息化管理工具，并能夠?qū)⑵渑c企業(yè)的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、供應(yīng)鏈管理等業(yè)務(wù)流程有機(jī)結(jié)合，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率與管理水平。
3. 企業(yè)具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等）或正在積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)。在申請(qǐng)認(rèn)證前，企業(yè)應(yīng)至少擁有一項(xiàng)已授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利或多項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利以及相關(guān)的商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

（二）管理體系要求

1. 方針目標(biāo)明確
   企業(yè)應(yīng)制定明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針與目標(biāo)，并在企業(yè)內(nèi)部得到廣泛宣貫與有效執(zhí)行。方針應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視與承諾，目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)相契合且具有可衡量性、可實(shí)現(xiàn)性、相關(guān)性與時(shí)限性，能夠有效指導(dǎo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作并為體系的運(yùn)行效果提供評(píng)價(jià)依據(jù)。
2. 組織機(jī)構(gòu)健全
   建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)，明確各部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的職責(zé)與權(quán)限，形成分工明確、協(xié)同配合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理網(wǎng)絡(luò)。一般應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)或崗位，配備專(zhuān)職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。同時(shí)，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)指定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的開(kāi)展與信息傳遞，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程。
3. 管理制度完善
   制定完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度與流程，涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)。制度應(yīng)明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與登記的流程與要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與轉(zhuǎn)化的機(jī)制與方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范與應(yīng)對(duì)的策略與措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理與保密的規(guī)定與程序等，確保企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各個(gè)方面都有章可循、規(guī)范有序。
4. 資源保障有力
   企業(yè)應(yīng)提供充足的資源保障，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)與運(yùn)行。在人力資源方面，具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)是關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)通過(guò)內(nèi)部培養(yǎng)與外部引進(jìn)相結(jié)合的方式，打造一支高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才隊(duì)伍。在財(cái)務(wù)資源方面，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)的資金需求得到滿(mǎn)足。在信息資源方面，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，收集、整理、分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定提供信息支持。

（三）合規(guī)性要求

1. 企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)與政策文件。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等行為應(yīng)合法合規(guī)，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。
2. 企業(yè)應(yīng)積極響應(yīng)國(guó)家兩化融合相關(guān)政策要求，在信息化建設(shè)與工業(yè)化融合發(fā)展過(guò)程中，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的協(xié)同推進(jìn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入企業(yè)兩化融合戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的有機(jī)統(tǒng)一。